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[单项选择题]开立证券账户应坚持(  )原则。

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[单项选择题]银行业金融机构包括( )。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.信用合作机构 Ⅲ.政策性银行 Ⅳ.邮政储蓄银行

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[单项选择题]金融市场常被称为"资金的蓄水池"和"国民经济的晴雨表",分别指的是金融市场的( )。

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[单项选择题]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。

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[单项选择题]零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的( )个交易单位。

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[单项选择题]对于不同类别的银行,银监会的干预措施说法错误的是(  )。

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[单项选择题]经国务院批准,2011年( )开展地方政府自行发债试点。 Ⅰ.上海市 Ⅱ.浙江省 Ⅲ.广东省 Ⅳ.深圳市

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[单项选择题]以下对开放式基金说法正确的是(  )。Ⅰ.基金份额总额不固定Ⅱ.不得申请赎回Ⅲ.可以申购或者赎回Ⅳ.需要以现金形式保持一部分资金

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[单项选择题]债券票面的基本要素有(  )。Ⅰ.债券发行者名称Ⅱ.债券的票面利率Ⅲ.债券到期期限Ⅳ.债券承销者名称

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[单项选择题]调节货币市场资金供求的杠杆是(  )。

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[单项选择题]会员制的证券交易所是(  )。

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[单项选择题]下列选项中,可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。 Ⅰ.公司的竞争力 Ⅱ.公司财务状况 Ⅲ.公司治理水平 Ⅳ.公司改组或合并

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[单项选择题]下列关于结构化金融衍生产品的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品 Ⅱ.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品 Ⅲ.按发行方式

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[单项选择题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。

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[单项选择题]下面可对境内上市外资股进行投资的是(  ) I 外国的自然人、法人和其他组织 II 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 III 定居在国外的中国公民 IV 境内居民个人(用现汇存款和外币

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[单项选择题]上市公司非公开发行股票应符合的条件是(  )。

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[单项选择题]有关记名股票的特点,叙述正确的有(  )。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失.相对安全

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[单项选择题]由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(  )。

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[单项选择题]下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中,错误的是( )。

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[单项选择题]深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的(  )为开盘集合竞价时间。

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[单项选择题]信息批露制度是《中华人民共和国证券法》(  )的具体要求和反映。

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[单项选择题]政策性银行金融债券发行申请应包括( )。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.发行方式 Ⅳ.近3年监管指标情况

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[单项选择题]下列关于优先股的说法中,正确的是(  ) I 收入稳定 II 风险较大 III 适宜中长线投资 IV 国外大部分优先股为稳健型投资者持有

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[单项选择题]为了增加国有商业银行资本金,经国务院批准由财政部发行的债券是( )。

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[单项选择题]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立(  )。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

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  1. [证券从业资格]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 Ⅰ.另类子公司可以下设子公司 Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务 Ⅳ.证券公司应
  2. [证券从业资格]下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担
  3. [证券从业资格]按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。
  4. [证券从业资格]下列选项中,(  )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
  5. [证券从业资格]符合下列哪一种情形的,为公开发行(?)。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行证券累计超过200人的
  6. [证券从业资格]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。 ①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大④曾为公职人员
  7. [证券从业资格]【2019年真题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。
  8. [证券从业资格]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。 ①自律惩戒措施? ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施? ④认定为不恰当人
  9. [证券从业资格]金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后( )个工作日内向报价系统提交报告。
  10. [证券从业资格]国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
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