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[单项选择题]债券筹集的资金可用于( )。 Ⅰ.固定资产投资项目 Ⅱ.收购产权 Ⅲ.调整债务结构 Ⅳ.补充营运资金

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[单项选择题]货币市场基金的英文缩写是( )。

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[单项选择题]现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于( )、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

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[单项选择题]未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为(  )。

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[单项选择题]对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制的是(  )。

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[单项选择题]证券市场两个最基本和最主要的品种包括(  )。Ⅰ.股票Ⅱ.基金证券Ⅲ.债券Ⅳ.权证

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[单项选择题]债券和股票的区别在于( )。 Ⅰ.权利不同 Ⅱ.收益不同 Ⅲ.风险不同 Ⅳ.期限不同

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[单项选择题]企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

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[单项选择题]依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,注册资本不低于( )亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

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[单项选择题]汇率风险又被称为(  )。

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[单项选择题]金融期货中最先产生的品种是( )。

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[单项选择题]某一投资基金总资产为44.06亿元,负债为0.97亿元,基金总份额为46.8亿份,则基金份额净值是(  )元。

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[单项选择题]证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。

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[单项选择题]金融风险的特征包括(  )。 I 隐蔽性 II 扩散性 III 可管理性 IV 周期性

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[单项选择题]实践中,金融机构经常采用(  )根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

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[单项选择题]下列关于无记名股票阐述不正确的是(  )。

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[单项选择题]按照新会计准则的相关规定,下列关于估值的基本原则的说法,错误的是(  )。

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[单项选择题]中央银行减少货币供给量,可通过(  )渠道来实现。

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[单项选择题]基金管理费通常按(  )支付。

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[单项选择题]对欺诈客户行为的监管包括(  )。Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的,限制证券业务Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任Ⅳ.证

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[单项选择题]融资租赁,出租人为承租人承担购买的设备,通过向承租人以(  )全部收回。

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[单项选择题]下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法,错误的是(  )。

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[单项选择题]国际货币基金组织总部位于( )。

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[单项选择题]我国证券业的作用有( )。 Ⅰ.通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配 Ⅱ.促进众多公司以重组方式发展壮大 Ⅲ.为外资在中国的投资提供了一个新渠道 Ⅳ.有助于金融服务业的发展

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[单项选择题]上证综合指数以(  )为权数,按加权平均法计算股价指数。

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  1. [证券从业资格]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 Ⅰ.另类子公司可以下设子公司 Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务 Ⅳ.证券公司应
  2. [证券从业资格]下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担
  3. [证券从业资格]按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。
  4. [证券从业资格]下列选项中,(  )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
  5. [证券从业资格]符合下列哪一种情形的,为公开发行(?)。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行证券累计超过200人的
  6. [证券从业资格]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。 ①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大④曾为公职人员
  7. [证券从业资格]【2019年真题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。
  8. [证券从业资格]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。 ①自律惩戒措施? ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施? ④认定为不恰当人
  9. [证券从业资格]金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后( )个工作日内向报价系统提交报告。
  10. [证券从业资格]国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
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