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证券从业资格
问题:
[单项选择题]下列选项中,( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.风险揭示书
B.证券交易委托代理协议
C.证券登记协议书
D.客户须知
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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您可能感兴趣的问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,采取行政处罚措施。 Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ.从事资产管理业务,接受单一客户的单笔
下列关于分公司法律地位的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.分公司具有独立的法人资格 Ⅱ.分公司独立承担民事责任 Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动 Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的
【2019年真题】证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。
设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形之一的,应予立案追诉。 Ⅰ.造成股东、债权人
下列关于上市公司组织机构的说法中,错误的是( )。
下列选项中,属于约定购回式证券交易的标的证券的有( )。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券
证券( )活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 Ⅰ.发行 Ⅱ.托管 Ⅲ.登记结算 Ⅳ.交易
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。
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[单项选择题]央行票据属于《证券公司证券首营投资品种清单》中的( )。
[单项选择题]根据《期货交易管理条例》规定,有下列情形之一,自被解除职务或被撤销资格之日起未逾5年,则不得担任期货交易所
[单项选择题]上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且
[单项选择题]【2018年真题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
[单项选择题]下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定
[单项选择题]根据《合伙企业法》规定,下列( )选项符合除名退伙情形。 ①未履行出资义务 ②执行合伙事务时有不正当行为 ③因
[单项选择题]在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括( )。 Ⅰ.近几年的经营状况 Ⅱ.反映偿债能力财务指
[单项选择题]证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向( )提供风险监控报
[单项选择题]下列关于公司股东股权外部转让的描述中,错误的是( )。
[单项选择题]下列不属于内幕信息的是( )。
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