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证券从业资格
问题:
[单项选择题]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 Ⅰ.另类子公司可以下设子公司 Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务 Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,采取行政处罚措施。 Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ.从事资产管理业务,接受单一客户的单笔
《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司由( )个以下股东出资设立。
对有以下( )情况的客户,证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ.有重大违约记录 Ⅳ.缺乏风险承担能力
下列不属于关联关系的是( )。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。
下列说法不正确的是( )。
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,下列关于证券公司自营业务决策的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.应采用三级体制,即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的( )相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。 ①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大④曾为公职人员
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