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证券从业资格
问题:
[单项选择题]央行票据属于《证券公司证券首营投资品种清单》中的( )。
A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司由( )个以下股东出资设立。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 ③证券投资
公司从事经营活动必须遵守( ),诚实守信,依法接授政府和社会公众的监督,承担社会责任。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.社会公德 Ⅳ.商业道德
【2018年真题】下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务; Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证
按照《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金经理人的高级管理人员,从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,情节严重的,除责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外
股东与公司不能达成股权收购协议的,可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的
操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。
证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
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