法律法规与道德
- 合规独立性中,最重要的是( )。A部门独立性B机制独立性C问责独立性D以上都正确 2022-08-29
- 下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。A正确处理投诉是合规管理中的重 2022-08-29
- 下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。A正确处理投诉是合规管理中的重 2022-08-31
- 监事会对经营管理的业务监督的内容不包括()。A通知业务机构停止其违法行为B随 2022-08-31
- 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别 2022-08-31
- 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险 2022-08-31
- ( )对公司的合规管理承担最终责任。A督察长B合规与风险控制部C合规与风险 2022-08-31
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A每日跟踪评估投资比例、投资范围 2022-08-31
- 合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A制定并执行风险为本的合规管理计 2022-08-31
- 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。Ⅰ. 2022-08-31
- ( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公 2022-08-31
- 下列属于合规管理的基本原则的是( )。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原 2022-08-31
- ( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规文化B合规政策C公司章程 2022-08-31
- 下列关于基金监管的叙述中,正确的是( )。A市场不是万能的,因此,政府干预应该 2022-08-31
- ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理 2022-08-31
- 关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。A经理层人员应当公平对待所有股 2022-08-31
- 董事会应当履行的合规职责不包括( )。A制定并执行以风险为本的合规管理计划B 2022-08-31
- 当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管 2022-08-31
- 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当 2022-08-31
- 合规管理的基本原则不包括( )。A高效性原则B客观性原则C公正性原则D专业性 2022-08-31
- 基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章 2022-08-31
- 下列属于合规管理的基本原则的是( )。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正 2022-08-31
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A每日跟踪评估投资比例、投资范围 2022-08-31
- 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A审议批准 2022-08-31
- 基金试点的当年,我国共建立了( )家基金管理公司。A3B4C5D6 2022-08-31