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证券从业资格
问题:
[单项选择题]关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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【2019年真题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。
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金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后( )个工作日内向报价系统提交报告。
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系,表述正确的为( )。 ①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能;②证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能
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按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )。
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