证券从业资格考试试题及答案
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司( )的职责包括:建立涵盖风险 2020-05-05
- 下列说法,错误的是( )。 2020-05-05
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地中 2020-05-05
- 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 2020-05-05
- 下列( )不属于国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取的措施。 2020-05-05
- 下列关于分公司法律地位的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.分公司具有独立的法人资格 2020-05-05
- 《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的(?),或者或有负债达 2020-05-05
- 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交 2020-05-05
- 证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该 2020-05-05
- 根据《合伙企业法》规定,下列哪一选项符合除名退伙情形( )。 ①未履行出资义 2020-05-05
- 下列有关自营业务的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的 2020-05-05
- 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所 2020-05-05
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满 2020-05-05
- 【2017年真题】下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不 2020-05-05
- 【2017年真题】下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说 2020-05-05
- 股东与公司不能达成股权收购协议的,可以自股东会会议决议通过之日起( )日内 2020-05-05
- 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。 Ⅰ、证券监 2020-05-05
- 无法连续交易是指()等情形。 Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中 2020-05-05
- 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 2020-05-05
- 在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ 2020-05-05
- 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职 2020-05-05
- 按照《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金经理人的高级管理人员,从事损 2020-05-05
- 发行保荐书的必备内容包括( )。 Ⅰ.本次证券发行基本情况 Ⅱ.保荐机构承诺事 2020-05-05
- 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括( )。 ①具备证券 2020-05-05
- 下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。 Ⅰ 2020-05-05