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[单项选择题]央行票据属于《证券公司证券首营投资品种清单》中的( )。

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[单项选择题]根据《期货交易管理条例》规定,有下列情形之一,自被解除职务或被撤销资格之日起未逾5年,则不得担任期货交易所负责人、财务会计的人员包括( )。 Ⅰ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所的负责人

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[单项选择题]上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的

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[单项选择题]【2018年真题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。

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[单项选择题]下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担

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[单项选择题]根据《合伙企业法》规定,下列( )选项符合除名退伙情形。 ①未履行出资义务 ②执行合伙事务时有不正当行为 ③因故意或重大过失给合伙企业造成损失 ④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

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[单项选择题]在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括( )。 Ⅰ.近几年的经营状况 Ⅱ.反映偿债能力财务指标 Ⅲ.反映盈利能力财务指标 Ⅳ.反映变现能力财务指标

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[单项选择题]证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向( )提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会

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[单项选择题]下列关于公司股东股权外部转让的描述中,错误的是( )。

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[单项选择题]下列不属于内幕信息的是( )。

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[单项选择题]证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。

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[单项选择题]下列说法错误的是( )。

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[单项选择题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括( )。 Ⅰ.给予警告 Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

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[单项选择题]证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。

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[单项选择题]证券经纪人在执业过程中,不得有(  )行为。 I 在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 II 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III 向客户充分提示证券投资的风险 IV 向客户提供非由所服

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[单项选择题]公司公开发行新股,应当符合(?)。 ①最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为 ②具有持续盈利能力,财务状况良好 ③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 ④具有健全且运行良好的

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[单项选择题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。

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[不定项选择题]【2016年真题】在( )情况下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利

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[单项选择题]【2015年真题】证券发行与交易的“三公原则”是指()。   

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[单项选择题]利用未公开信息交易罪的犯罪主体包括( )。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.基金管理公司

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[单项选择题]【2016年真题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

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[单项选择题]下面有关公司设立方式的说法中,正确的是( )。

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[单项选择题]有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。 Ⅰ.检查公司财务 Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正 Ⅲ.对发行公司债券作出决议 Ⅳ.向股东会会议提出提案

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[单项选择题]【2015年真题】取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。   

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[单项选择题]在下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

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  1. [证券从业资格]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 Ⅰ.另类子公司可以下设子公司 Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务 Ⅳ.证券公司应
  2. [证券从业资格]下列选项中,(  )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
  3. [证券从业资格]董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向( )负责,并按照章程的规定向( )提交工作报告。
  4. [证券从业资格]下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担
  5. [证券从业资格]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内,不得买卖该种股票。
  6. [证券从业资格]按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。
  7. [证券从业资格]证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
  8. [证券从业资格]证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
  9. [证券从业资格]证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查
  10. [证券从业资格]金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成
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