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问题:
[单项选择题]定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的( )相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平 Ⅳ.管理能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ,责令停止承销或者代理买卖Ⅱ,没收违法所得Ⅲ,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ,没有违法所得或者违法所得不足30万元的处
为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
【2019年真题】下列说法中正确的是( )。
【2017年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中,说法错误的是()。
金融期货的主要品种可以分为( )。 I .股指期货 II .金属期货 III. 利率期货 IV. 外汇期货
上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易( )。 ①公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正 ②公司解散或者被宣告破产 ③公司股东总额、股权分布等发生变
期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关
下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是( )。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任 Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任 Ⅲ.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补
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