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证券从业资格
问题:
[单项选择题]董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接关系
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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对有以下( )情况的客户,证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ.有重大违约记录 Ⅳ.缺乏风险承担能力
下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得; Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金; Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。 I.商业银行 II.国有企业 III.民营企业 IV.证券交易所
证券公司向客户推介金融产品,无法判断客户购买金融产品适当性的,()。
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
【2015年真题】从事期货咨询应取得()。
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,下列关于证券公司自营业务决策的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.应采用三级体制,即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决
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证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款
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