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证券从业资格
问题:
[单项选择题]( )依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
Tags:
证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
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委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。
上市公司年度报告的内容包括( )。 ①公司概况 ②公司财务报告和经营情况 ③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 ④公司实际控制人 ⑤已发行股票、公司债券变动情况
【2019年真题】下列说法中正确的是( )。
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系,表述正确的为( )。 ①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能;②证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能
下列说法不正确的是( )。
当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取的措施()。 Ⅰ.调整标的证券标准或范围 Ⅱ.调整可冲抵保证金有价证券的折算率 Ⅲ.调整融资融券保证金比例 Ⅳ.调整维持担保比例
证券( )活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 Ⅰ.发行 Ⅱ.托管 Ⅲ.登记结算 Ⅳ.交易
直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过( )个月。
关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。
下列选项中,说法正确的有()。 Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营; Ⅱ.证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规; Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全同证券市场实行集中统一监督管
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