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证券从业资格
问题:
[单项选择题] 信息批露制度是《中华人民共和国证券法》( )的具体要求和反映。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.依法监管原则
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证券从业资格考试
金融市场基础知识试题及答案
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下列( )不属于国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取的措施。
为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
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证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ.业务负责人 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.合规运作 Ⅳ.风险监控
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。
为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的( )保管基金资产。
董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向( )负责,并按照章程的规定向( )提交工作报告。
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