证券从业资格考试
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。 2020-09-20
- 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。 2020-09-20
- 下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.以非法占有为目的,使 2020-09-20
- 公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有( )。 Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司 2020-09-20
- 实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包 2020-09-20
- 未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,处以非法所募资金金额 2020-09-20
- ( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的 2020-09-20
- 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最 2020-09-20
- 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.证券公 2020-09-20
- ( )是指基金托管人依据相关法律法规,对基金管理人的估值结果即基金份额净值 2020-09-20
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。、Ⅰ.将自营账户借给他人使用 2020-09-20
- 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。 Ⅰ.定期或 2020-09-20
- 基金托管人应当具备的条件有( )。 Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定 Ⅱ.设 2020-09-20
- 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。 2020-09-20
- 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )人。 2020-09-20
- 公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形不包括( 2020-09-20
- 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。 2020-09-20
- 下列选项中,属于操纵市场行为的有( )。 Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供 2020-09-20
- 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净 2020-09-20
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后,通 2020-09-20
- 中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人( )。 Ⅰ.采取证券市场禁入 2020-09-20
- 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务 2020-09-20
- 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发 2020-09-20
- 证券公司代销基金产品,允许的行为包括( )。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ 2020-09-20
- 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法,正确的有( )。 Ⅰ.中国证监会负责 2020-09-20