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证券从业资格
问题:
[单项选择题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励
B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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您可能感兴趣的问题
以下关于上市开放式基金(LOF)的表述,正确的是()。Ⅰ、可以在场内进行交易Ⅱ、不可以跨市场转托管Ⅲ、可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ、可以在场内进行申购赎回
按照《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金经理人的高级管理人员,从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,情节严重的,除责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。 Ⅰ.不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正 Ⅱ.股本总额减至人民币5000万元 Ⅲ.最近3年连续亏损,
对于有限责任公司召开股东临时会议,代表( )以上表决权的股东,( )以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。( )
金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。
下列说法中,正确的有( ) ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 ②A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 ③B股,
金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成
下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
下列选项中,说法正确的有()。 Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营; Ⅱ.证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规; Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全同证券市场实行集中统一监督管
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
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