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证券从业资格
问题:
[单项选择题] 下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚,最近1年未因违法经营受到行政处罚Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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证券从业资格考试
金融市场基础知识试题及答案
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发行保荐书的必备内容包括( )。 Ⅰ.本次证券发行基本情况 Ⅱ.保荐机构承诺事项 Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容 Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况、对配合( )调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信
下列各项中,属于证券投资咨询业务的是( )。 ①接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、
证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ、国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ、所有在中国境外注册的证券公司,按其营业收入的0、5%~5%缴纳基金Ⅲ、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收人Ⅳ、依法向有关
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向( )报告。
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅱ、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ、最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ、未负有数额较大到期未清
【2019年真题】《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
客户从事融资融券交易期间,出现以下( )情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ.不能按约定期限偿还债务 Ⅱ.信用资源状况降低 Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ.证券公司提高融资
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款 Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照
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[单项选择题]根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
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[单项选择题]根据修订后的《中国人民银行法》,下列不属于中国人民银行职责的是( )。
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