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证券从业资格
问题:
[单项选择题]个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅱ、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ、最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ、未负有数额较大到期未清偿的债务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
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您可能感兴趣的问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,采取行政处罚措施。 Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ.从事资产管理业务,接受单一客户的单笔
下列有关自营业务的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是
证券从业人员禁止的行为是( )。
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求 审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先
证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则不包括( )。
证券交易必须遵循的原则有( )。Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则
【2019年真题】《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
下列关于证券交易决定终止上市公司股票交易的说法不正确的是( )。
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