A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
问题：
[单项选择题] 对欺诈客户行为的监管包括（ ）。Ⅰ．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户Ⅱ．证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务Ⅲ．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任Ⅳ．证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照
Tags：证券从业资格考试 金融市场基础知识试题及答案
答案解析：
您可能感兴趣的问题
- 【2017年真题】全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有（）。 Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.格式化报价
- 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求 审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 【2015年真题】下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )等行政监管措施。 ①自律惩戒措施? ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施? ④认定为不恰当人
- 下列说法中正确的是( )。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公
- 下列说法中，正确的有( ) ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 ②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 ③B股，
- 证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（ ）。
- 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
- 下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任 Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任 Ⅲ.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（ ）年。