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证券从业资格
问题:
[单项选择题]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。 ①自律惩戒措施? ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施? ④认定为不恰当人选的措施
A.①②③?
B.②③④
C.①③④?
D.①②④
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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下列不属于关联关系的是( )。
下列有关合伙企业清算的说法,正确的是(?)。 ①清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告 ②清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的( )相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平
下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。
证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则不包括( )。
以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。 ①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大④曾为公职人员
下列选项中,说法正确的有()。 Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营; Ⅱ.证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规; Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全同证券市场实行集中统一监督管
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