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[单项选择题]公司制证券交易所以()为目的,一般由金融机构和民营公司组建。

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[单项选择题]我国发行的普通国债的总体情况不包括(  )。

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[单项选择题]送股时,将上市公司的()转入股本账户。

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[单项选择题]【2016年真题】( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

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[单项选择题]下列关于国际债券的叙述中,正确的是( )。

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[单项选择题]【2016年真题】对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,处( )的罚款。

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[单项选择题]营销人员针对(  )的客户采用缘故法营销。

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[单项选择题]( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

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[单项选择题]按照《中华人民共和国证券法》的规定,下列说法不正确的是(  )。

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[单项选择题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于( )。

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[单项选择题]下列选项中,属于系统风险的有( )。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.利率风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.流动性风险

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[单项选择题]关于配股的发行方式,下列表述正确的有( )。 Ⅰ.配股一般采取网上定价发行的方式 Ⅱ.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定 Ⅲ.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该

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[单项选择题]货币市场基金的投资对象期限为()年以内。

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[单项选择题]根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,下列不属于市场交易的组织形态的是( )。

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[单项选择题]下列属于非累积优先股票特点的是( )。

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[单项选择题]金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为(  )。

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[单项选择题]以下属于政府债券的功能的有(  )。Ⅰ.政府弥补赤字Ⅱ.国家实施宏观经济政策Ⅲ.政府筹集资金Ⅳ.政府扩大公共开支

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[判断题]【2015年真题】证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者。

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[单项选择题]非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司(  )召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。

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[单项选择题]股票及其他有价证券的理论价格是根据(  )而来的。

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[判断题]【2015年真题】拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的。

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[单项选择题]按照(  )分类,国债可以分为实物国债和货币国债。

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[单项选择题]下面关于股票性质描述错误的是()。

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[单项选择题]政府发行债券所筹集的资金可用于( )。 Ⅰ.协调财政资金短期周转 Ⅱ.弥补财政赤字 Ⅲ.兴建政府投资的大型基础性的建设项目 Ⅳ.弥补战争费用的开支

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[单项选择题]《中华人民共和国公司法》规定,股东可以用货币出资,也可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。 Ⅰ.人力资本 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权

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  1. [证券从业资格]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 Ⅰ.另类子公司可以下设子公司 Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务 Ⅳ.证券公司应
  2. [证券从业资格]下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担
  3. [证券从业资格]按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。
  4. [证券从业资格]下列选项中,(  )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
  5. [证券从业资格]符合下列哪一种情形的,为公开发行(?)。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行证券累计超过200人的
  6. [证券从业资格]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。 ①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大④曾为公职人员
  7. [证券从业资格]【2019年真题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。
  8. [证券从业资格]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。 ①自律惩戒措施? ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施? ④认定为不恰当人
  9. [证券从业资格]金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后( )个工作日内向报价系统提交报告。
  10. [证券从业资格]国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
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