基金从业资格证试题
- 基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A仅负责基金投资运作的所有环节B 2022-08-31
- 基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监 2022-08-31
- 基金管理公司应当设立督察长,对负责,经聘任,报证券监督管理机构核准。()A董事会; 2022-08-31
- 公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出 2022-08-31
- 未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自 2022-08-31
- 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的 2022-08-31
- 基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理 2022-08-31
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A每日跟踪评估投资比例、投资范围 2022-08-31
- 基金管理公司的督察长直接对( )负责。A董事会B股东大会C中国证监会D监事会 2022-08-31
- 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。A列席公司相关会议B 2022-08-31
- 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了 2022-08-31
- ( )是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A 2022-08-31
- 合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把 2022-08-31
- 基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A合法、合 2022-08-31
- 合规管理部门对( )负责。A监事会B董事会C督察长D总经理 2022-08-31
- 投资决策业务控制的内容不包括( )。A健全投资决策授权制度B建立投资风险评估 2022-08-31
- ( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规 2022-08-31
- 公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产 2022-08-31
- ( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产 2022-08-31
- 基金管理人制定内部控制制度的原则包括( )。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原 2022-08-31
- ( )全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。A董事会B监事会C总经理 2022-08-31
- 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他 2022-08-31
- 在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。A投 2022-08-31
- 内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险,提高基金管理人的经营效益。A避免B 2022-08-31
- ( )构成公司内部控制的基础。A控制环境B风险评估C信息沟通D内部监控 2022-08-31