基金从业资格证试题
- 在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。A经理层的风险偏好B全 2022-08-31
- 下列不属于内部控制原则的是( )。A客观性B独立性C健全性D相互制约 2022-08-31
- 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。A列席公司相关会议B兼 2022-08-31
- 内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金 2022-08-31
- 下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。A严禁需要相互监督的岗位由一人独 2022-08-31
- ( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A健全 2022-08-31
- 下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风 2022-08-31
- 公司型基金的最高权力机构是( )。A会员大会B股东大会C投资决策机构D监察稽 2022-08-31
- 下列关于基金管理的经理层人员,说法错误的是( )。A经理层人员应当熟悉相关 2022-08-31
- 在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。 2022-08-31
- 基金客户个性化服务的基础是( )。A深度挖掘客户需求B利用平时时常走访收集 2022-08-31
- 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。A基本管理制度B内部 2022-08-31
- ( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A董事会B监事会C督 2022-08-31
- 下列不属于基金售后服务的是( )。A协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变 2022-08-31
- 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。A推介符合适用性原则的 2022-08-31
- ( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 2022-08-31
- 以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。A保证公司经营运作严格遵守国家 2022-08-31
- 内部控制制度的主要内容不包括( )。A内控大纲B基本管理制度C部门业务规章D 2022-08-31
- 下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。A投资决策教育B资产配置教育 2022-08-31
- 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。A基金客户售前 2022-08-31
- 对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上 2022-08-31
- ( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致 2022-08-31
- 基金管理人设监事会,监事会向( )负责。A董事会B管理层C董事长D股东会 2022-08-31
- 组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务 2022-08-31
- 基金的客户服务方式不包括( )。A电话服务中心B邮寄服务C公共关系D互联网的 2022-08-31