证券从业资格考试
- 由( )向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。 2020-09-20
- 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 2020-09-20
- 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定( )等。 Ⅰ.具体投资 2020-09-20
- 下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券营业部 2020-09-20
- 从事期货投资咨询业务的人员应( )。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期 2020-09-20
- 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机 2020-09-20
- 公司研究决定( )时,应当听取公司工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听 2020-09-20
- 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务 2020-09-20
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。 I 代理投 2020-09-20
- 对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,监管机构可 2020-09-20
- 可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是( )。 2020-09-20
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债,且投资规模合计不超过其净资本 2020-09-20
- 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有( )。 Ⅰ.具 2020-09-20
- 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得( )。 Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经 2020-09-20
- 下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和 2020-09-20
- 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细 2020-09-20
- 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公 2020-09-20
- 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活 2020-09-20
- 下列( )不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。 2020-09-20
- 证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文 2020-09-20
- 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部 2020-09-20
- 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。 2020-09-20
- 中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管,发现涉嫌违法违规或者存在异 2020-09-20
- 债权人自接到通知书之日起( )日内,未接到通知书的自第一次公告之日起( )日 2020-09-20
- ( )应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。 2020-09-20