A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
问题：
[单项选择题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，采取行政处罚措施。 Ⅰ．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ．从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额 Ⅲ．违反规定委托他人代为买卖证券 Ⅳ．从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案解析：
您可能感兴趣的问题
- 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，采取行政处罚措施。 Ⅰ．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ．从事资产管理业务，接受单一客户的单笔
- 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。
- 下列关于分公司法律地位的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ.分公司具有独立的法人资格 Ⅱ.分公司独立承担民事责任 Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动 Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担
- 【2019年真题】期货交易的交割，由(?)统一组织进行
- 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（ ）检查一次。
- 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信
- 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，不属于双边法律关系的是（ ）。 ①民事借贷中的债权、债务法律关系 ②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系 ③股份有
- 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决
- 下列说法中，正确的有( ) ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 ②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 ③B股，