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证券从业资格
问题:
[单项选择题]按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。
A.1?
B.2
C.3?
D.4
Tags:
证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
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您可能感兴趣的问题
按照《期货交易管理条例》规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物( )的转移,了结到期未平仓合约的过程。
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。
【2015年真题】从事期货咨询应取得()。
基金登记是由( )来完成的。
证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ.业务负责人 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.合规运作 Ⅳ.风险监控
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。?
【2017年真题】下列选项中,属于证券承销业务种类的有()。 Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销
下列选项中,属于约定购回式证券交易的标的证券的有( )。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。 ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理
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