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证券从业资格
问题:
[单项选择题]对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,应处以( )的罚款。
A.5万元以上20万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.5万元以上40万元以下
D.5万元以上50万元以下
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得; Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金; Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责
证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括( )。
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。 Ⅰ.不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正 Ⅱ.股本总额减至人民币5000万元 Ⅲ.最近3年连续亏损,
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求 审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
基金管理人的权利不包括()。
甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司的说法中,错误的是( )。
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,( )对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
下列说法错误的是( )。
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是( )。
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