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证券从业资格
问题:
[单项选择题]申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括( )。
A.公司法定代表人签署的设立登记申请书
B.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明
C.公司章程
D.股东的主体资格证明或者自然人身份证明
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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根据《合伙企业法》规定,下列哪一选项符合除名退伙情形( )。 ①未履行出资义务 ②执行合伙事务时有不正当行为 ③因故意或重大过失给合伙企业造成损失 ④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》约定的( )等方式来处理。 ①提前购回②延期购回 ③终止购回④交易所认可的其他约定方式
证券公司参与区域性市场,应当( )。 ①合理确定参与的数量和地域 ②制订开展区域性市场业务方案 ③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 ④制订接受监管的方案
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行( )手续,否则即为违约。
中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括( )。 ①处罚处分机构或个人名称 ②处罚处分时间 ③会员对本单位从业人员做出的处罚处分 ④文号
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法,正确的是()。
证券交易内幕信息的知情人包括( )。 Ⅰ、发行人的董事、监事、高级管理人员; Ⅱ、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; Ⅲ、发行人
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