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证券从业资格
问题:
[单项选择题]公司的董事、( )监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.全部
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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下列关于证券经纪业务的说法,错误的是( )。
下列有关合伙企业清算的说法,正确的是(?)。 ①清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告 ②清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知
客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ.业务负责人 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.合规运作 Ⅳ.风险监控
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。 ①自律惩戒措施? ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施? ④认定为不恰当人
下列选项中,属于约定购回式证券交易的标的证券的有( )。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过( )个月。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
【2017年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告,对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是()。
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