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证券从业资格
问题:
[单项选择题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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【2016年真题】下列选项中,不正确的是( )。
按照《期货交易管理条例》规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物( )的转移,了结到期未平仓合约的过程。
为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。
证券公司向客户推介金融产品,无法判断客户购买金融产品适当性的,()。
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求 审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
“荐股软件”的证券投资咨询服务功能有( )。 Ⅰ、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势; Ⅱ、提供具体证券投资品种选择建议; Ⅲ、提供具体证券投资品种的买卖时机建
根据《公司法》的规定,股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会的( )日前置备于公司,供股东查阅。
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。
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[单项选择题]【2018年真题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
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