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证券从业资格
问题:
[单项选择题]从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。
A.7
B.10
C.15
D.20
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
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下列属于内幕信息的是( )。 Ⅰ.上市公司收购的有关方案 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形之一的,应予立案追诉。 Ⅰ.造成股东、债权人
【2019年真题】下列说法中正确的是( )。
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,( )。 Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任 Ⅲ.发行人、上市公司的董事
下列选项中,( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有( )。I 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%II 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金III 充抵保证金的每种
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算( )。 Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0 Ⅱ.国债的折算率最高不超过70% Ⅲ.权证的折算率为0 Ⅳ.交易所
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范有( )。 ①遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力 ②应当维护发行人的合法权益
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。 ①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协会登记的
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