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证券从业资格
问题:
[单项选择题]下列关于股份有限公司股份转让的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 Ⅲ.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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无法连续交易是指()等情形。 Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断 Ⅱ.5%以上的证券中断交易 Ⅲ.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 Ⅳ.10%以上的
其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。 Ⅰ.不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正 Ⅱ.股本总额减至人民币5000万元 Ⅲ.最近3年连续亏损,
公司法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于( )。
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
证券市场的三公原则是指( )。
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证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。 ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理
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