A.I 、II
B.III、 IV
C.I 、II、 III 、IV
D.II 、III、 IV
问题：
[单项选择题]下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（ ）。 I．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II．应建立独立的实时监控系统 III．建立严密的自营业务操作流程 IV．应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
A.I 、II
B.III、 IV
C.I 、II、 III 、IV
D.II 、III、 IV
A.I 、II
B.III、 IV
C.I 、II、 III 、IV
D.II 、III、 IV
答案解析：
您可能感兴趣的问题
- 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
- 下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
- 按照规定，以下说法错误的是（ ）。
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )等行政监管措施。 ①自律惩戒措施? ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施? ④认定为不恰当人
- 【2015年真题】在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的()责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司
- 保荐机构应当与发行人签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应在（ ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
- 【2015年真题】从2002年5月1日开始()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金
- 下列说法中正确的是( )。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
- 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括( )。