A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，中国证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款