A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
问题：
[不定项选择题]【2015年真题】在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的()责令改正 没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
您可能感兴趣的问题
- 下列（ ）不属于国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取的措施。
- 证券经纪业务的特点有()。Ⅰ,业务对象的专一性Ⅱ,证券经纪商的中介性Ⅲ,客户指令的权威性Ⅳ,客户资3科的保密性
- 内幕信息的公开，是指内幕信息在（）上进行披露。
- 按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
- 下列选项中，属于控股股东的有( )。 Ⅰ．出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东 Ⅱ．持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东 Ⅲ．出资额的比例虽然不足50％，但依其出资额所享有的表决权
- 下列说法不正确的是（ ）。
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查
- 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
- 客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ.不能按约定期限偿还债务 Ⅱ.信用资源状况降低 Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ.证券公司提高融资