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证券从业资格
问题:
[单项选择题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,采取行政处罚措施。 Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ.从事资产管理业务,接受单一客户的单笔
在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露
根据我国《公司法》,下列不属于有限责任公司公司章程任意记载事项的是( )。
为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。
下列可以作为股东出资方式的有( )。 Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权
下列各项中,属于证券投资咨询业务的是( )。 ①接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、
证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ、国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ、所有在中国境外注册的证券公司,按其营业收入的0、5%~5%缴纳基金Ⅲ、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收人Ⅳ、依法向有关
操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。
【2019年真题】《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
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