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证券从业资格
问题:
[单项选择题]( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
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您可能感兴趣的问题
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年
设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。
下列属于内幕信息的是( )。 Ⅰ.上市公司收购的有关方案 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予( ),并处( )万元以上30万元以
证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ.业务负责人 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.合规运作 Ⅳ.风险监控
股份有限公司的股东大会分为( )。 Ⅰ.年会 Ⅱ.季度会 Ⅲ.月会 Ⅳ.临时会议
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向( )报告。
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
保荐机构应当与发行人签订保荐协议,保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
下列关于证券交易决定终止上市公司股票交易的说法不正确的是( )。
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