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证券从业资格
问题:
[单项选择题]开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
I 合法合规原则
II 集中管理原则
III 独立运行原则
IV 岗位分离原则
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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您可能感兴趣的问题
证券经纪业务的特点有()。Ⅰ,业务对象的专一性Ⅱ,证券经纪商的中介性Ⅲ,客户指令的权威性Ⅳ,客户资3科的保密性
对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,应处以( )的罚款。
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。 Ⅰ.不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正 Ⅱ.股本总额减至人民币5000万元 Ⅲ.最近3年连续亏损,
证券从业人员禁止的行为是( )。
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,下列关于证券公司自营业务决策的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.应采用三级体制,即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。 I 中国证监会统一印制的申请表 II 企业法人营业执照 III 公司章程 IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,其他股东应自人民法院通知之日起( )之内行使优先购买权。
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款 Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照
【2019年真题】融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:?( ) Ⅰ.债券托管面值在?1?亿元以上 Ⅱ.债券信用评级在?AA?级(含)以上 Ⅲ.债券剩余期限在?2?年以上 Ⅳ.交易所规定的其他
对于基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。
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