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证券从业资格
问题:
[单项选择题]证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列( )事项。 Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确,不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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您可能感兴趣的问题
对有以下( )情况的客户,证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ.有重大违约记录 Ⅳ.缺乏风险承担能力
股东与公司不能达成股权收购协议的,可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
对于有限责任公司召开股东临时会议,代表( )以上表决权的股东,( )以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。( )
下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是( )。
证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ、国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ、所有在中国境外注册的证券公司,按其营业收入的0、5%~5%缴纳基金Ⅲ、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收人Ⅳ、依法向有关
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范有( )。 ①遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力 ②应当维护发行人的合法权益
证券交易必须遵循的原则有( )。Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立( )。
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存( )年。
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