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证券从业资格
问题:
[单项选择题]证券交易必须遵循的原则有( )。Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
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【2019年真题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。
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申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括( )。
对于有限责任公司召开股东临时会议,代表( )以上表决权的股东,( )以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。( )
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。 Ⅰ真实、合法的资金和账户Ⅱ业务隔离Ⅲ明确授权Ⅳ风险监控
下列关于股份有限公司股份转让的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转
下列行为中,不属于内幕交易的是( )。
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的( )相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平
基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处( )。
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