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证券从业资格
问题:
[单项选择题]证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.下一年度经营计划
D.经注册会计师审计的财务报表
Tags:
证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
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您可能感兴趣的问题
发行保荐书的必备内容包括( )。 Ⅰ.本次证券发行基本情况 Ⅱ.保荐机构承诺事项 Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容 Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见
下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。 Ⅰ、证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ、运用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ、基
设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。
按照《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。
下列属于内幕信息的是( )。 Ⅰ.上市公司收购的有关方案 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
协会对证券经纪人的证书( )检查一次。
下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。
保荐机构应当与发行人签订保荐协议,保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
证券交易必须遵循的原则有( )。Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为不包括( )。
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