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问题:
[单项选择题] 下列属于证券交易所的特征的有( )。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ.实行公开、公平、公正的原则
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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证券从业资格考试
金融市场基础知识试题及答案
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您可能感兴趣的问题
下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得; Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金; Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责
【2017年真题】下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法,正确的有()。 Ⅰ.100元标准券为1手 Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益 Ⅲ.申报价格最小变动单位为0.005元或其整
财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中,未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质低下的Ⅱ,内部控制机制和管理
客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形之一的,应予立案追诉。 Ⅰ.造成股东、债权人
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。 Ⅰ真实、合法的资金和账户Ⅱ业务隔离Ⅲ明确授权Ⅳ风险监控
《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予( ),并处( )万元以上30万元以
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先
基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处( )。
证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
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[单项选择题]根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
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[单项选择题]证券市场本质上是( )交换的场所。
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