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证券从业资格
问题:
[单项选择题]财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中,未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质 低下的Ⅱ,内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及 关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅲ,未依法履行持续督导义务的Ⅳ,采取正当竞争手段进行竞争的
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅳ
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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您可能感兴趣的问题
下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得; Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金; Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以
内幕信息的公开,是指内幕信息在()上进行披露。
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【2018年真题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格; Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证
下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。
证券交易必须遵循的原则有( )。Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则
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客户从事融资融券交易期间,出现以下( )情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ.不能按约定期限偿还债务 Ⅱ.信用资源状况降低 Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ.证券公司提高融资
委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行( )手续,否则即为违约。
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