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证券从业资格
问题:
[单项选择题] 证券交易所的特征包括( )。 Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间 Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券 Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格 Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券从业资格考试
金融市场基础知识试题及答案
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您可能感兴趣的问题
【2019年真题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括( )。 ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员 ③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ,责令停止承销或者代理买卖Ⅱ,没收违法所得Ⅲ,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ,没有违法所得或者违法所得不足30万元的处
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。
委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于( )人。
对于有限责任公司召开股东临时会议,代表( )以上表决权的股东,( )以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。( )
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,下列对其可实行的处罚中,说法错误的是( )。
( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
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[单项选择题]( )年,我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立,自此,中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
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