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问题:
[单项选择题] 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据( )和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
A.客户分级
B.产品收益
C.客户风险
D.产品规模
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证券从业资格考试
金融市场基础知识试题及答案
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下列关于分公司法律地位的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.分公司具有独立的法人资格 Ⅱ.分公司独立承担民事责任 Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动 Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担
委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。
下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是( )。
下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是( )。
【2015年真题】从事期货咨询应取得()。
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。 I 证券公司的从业人员 II 保险公司的从业人员 III 期货经纪公司的从业人员 IV 基金管理公司的从业人员
证券公司( )报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。
下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是( )。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任 Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任 Ⅲ.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补
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