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证券从业资格
问题:
[单项选择题]下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。 I 证券公司的从业人员 II 保险公司的从业人员 III 期货经纪公司的从业人员 IV 基金管理公司的从业人员
A.I 、II 、III
B.III、 IV
C.I 、II 、III、 IV
D.I 、II 、IV
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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下列有关自营业务的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年
股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送的文件不包括( )。
客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
下列表述中,正确的有( )。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行的证券.其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐
按照规定,以下说法错误的是( )。
证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有( )。I 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%II 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金III 充抵保证金的每种
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。?
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关
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