一、选择题
(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是______。
A．证券分析师本人
B．证券分析师所在证券公司研究部门
C．证券分析师所在证券公司
D．转载证券研究报告的媒体
2、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的______。
A．持股5%以上的股东
B．客户
C．合格投资者
D．外聘顾问
3、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是______。
A．自然人
B．期货经纪公司
C．会计师事务所
D．律师事务所
……此处隐藏79917个字…… 的征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。97、C
[解析] 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。第十七条要求，证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供证券研究支持。
98、A
[解析] 根据《证券公司证券自营业务指引》第四条，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
99、A
[解析] 除Ⅰ、Ⅱ两项外，公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的还包括：①公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资；②公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人；③公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产。Ⅲ项，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正；Ⅳ项，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
100、B
[解析] 根据《证券业从业人员执业行为准则》，从业人员不得从事以下活动(包括但不限于)：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。