一、选择题

　　第1题、根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的()组成。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.信用评级机构

　　D.律师事务所

　　参考答案：B

　　答案解析：

　　向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　第2题、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是()。

　　A.检查

　　B.稽核

　　C.绩效考核

　　D.分类监管

　　参考答案：D

　　答案解析：

　　证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。

　　第3题、根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()。

　　A.上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告

　　B.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露

　　C.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露

　　D.董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露

　　参考答案：A

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　　第100题、2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是( )。 I.刘某，2020年6月经校园招聘入职(首次参加工作)，已取得证券从业资格 II.王某，办理的大额贷款已逾期 III.于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分 IV.李某，私下接受客户微投买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款

　　A.II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　参考答案：C

　　答案解析：

　　根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件： 1.具备中国证监会规定的投资银行业务经历; 2.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格; 3.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人; 4.未负有数额较大到期未清偿的债务; 5.最近24个月无违反诚信的不良记录; 6.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分; 7.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚; 8.中国证监会规定的其他条件。 Ⅰ项，刘某，首次参加工作，并未明确属于投行部门，不能确定其具备投行业务经历，不符合(1); Ⅱ项，王某，大额贷款逾期，不符合(4); Ⅲ项，于某，24个月内被纪律处分，不符合(6); Ⅳ项，李某，36个月内行政处罚，不符合(7)。