单项选择题

第1题、拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所

参考答案：D

多项选择题

第2题、根据《期货公司期货投期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）

A.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处留

D.申请日前3个月符合风险监管指标标准

参考答案：ABCD

综合题

第3题、某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述中正确的是()。

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业 ……此处隐藏7238个字…… 订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是()

A.保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担

C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定

D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

参考答案：AD

第12题、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）

A.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

B.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

C.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

D.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

参考答案：C

第13题、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()。

A.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

B.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的老张可以直接起诉期货交易所

C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失

D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

参考答案：AB