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证券从业资格
问题:
[单项选择题]【2019年真题】投资者通过( )持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。?
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
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违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处(
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况、对配合( )调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信
符合下列哪一种情形的,为公开发行(?)。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行证券累计超过200人的
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。 Ⅰ真实、合法的资金和账户Ⅱ业务隔离Ⅲ明确授权Ⅳ风险监控
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向( )报告。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。I 合法合规原则 II 集中管理原则III 独立运行原则 IV 岗位分离原则
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
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