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问题:
[单项选择题]中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括( )。 ①处罚处分机构或个人名称 ②处罚处分时间 ③会员对本单位从业人员做出的处罚处分 ④文号
A.①②③?
B.②③④
C.①③④?
D.①②④
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
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下列有关合伙企业清算的说法,正确的是(?)。 ①清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告 ②清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。 I.商业银行 II.国有企业 III.民营企业 IV.证券交易所
下列选项中,( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
下列关于股份有限公司股份转让的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系,表述正确的为( )。 ①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能;②证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户
证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。
下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。Ⅰ、客体要件Ⅱ、客观要件Ⅲ、主体要件Ⅳ、主观要件
【2018年真题】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是( )。
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[单项选择题]央行票据属于《证券公司证券首营投资品种清单》中的( )。
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[单项选择题]【2018年真题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
[单项选择题]下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定
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